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益民创新优势混合型证券投资基金更新招募说明书摘要_
日期:2019-09-10 13:56    编辑:admin    来源:开元棋牌二八杠
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本更新招募说明书;基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金投资者购买基金并不等于将资金作为存款存入银行或者存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本更新招募说明书摘要(以下简称□

  投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本更新招募说明书;基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金投资者购买基金并不等于将资金作为存款存入银行或者存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本更新招募说明书摘要(以下简称□“摘要”)根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准□□□。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件□。基金投资人自依基金合同取得基金份额□□,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认与接受,并按照《基金法》、《运作办法》□□□、基金合同及其他有关规定享有权利□□、承担义务□□□。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  本基金合同于2007年7月11日生效□□□。本招募说明书(更新)所载内容(除非文中另有所指)截止日为2019年1月11日有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日(财务数据未经审计)。

  中国农业银行股份有限公司于2019年1月23日复核了本次招募说明书更新。

  (1)纪小龙:拟任董事长,男,1964年生□□□,北京农业机械化学院工学学士,中欧国际工商学院 EMBA。曾任国投信托有限公司副总经理、中国对外经济贸易信托投资有限公司副总经理、博时基金管理公司市场发展部副经理、研究策划部副经理、北京变压器厂常务副厂长。现任中国新纪元有限公司总经理。

  (2)窦仁政:董事,男□□□,1969年生,汉族□□□,中共党员,硕士研究生,会计师、高级经济师。曾任中国人民银行银行监管一司监管二处副处长□、中国银监会财务会计部财务管理处副处长□、会计制度处处长、中国银监会财务会计部副主任□□□、中国银监会人事部副主任□、组织部副部长及中国银监会国有重点金融机构监事会专职监事。现任重庆国际信托股份有限公司董事□□□、总经理,重庆三峡银行股份有限公司董事。

  (3)刘影□□:董事,女,1974年生,高级会计师,注册会计师。曾任四川省信托投资公司涪陵证券营业部主管会计□□,重庆国际信托股份有限公司计划财务部业务经理、副总经理□□□、总经理。现任重庆国际信托股份有限公司财务管理总部总裁,合肥科技农村商业银行股份有限公司董事,重庆路桥股份有限公司董事□□□。

  (4)康健:董事,男,1974年生,学士学位□□。曾任中国建设银行成都铁道支行个银□□、会计、信贷部门科员,中国建设银行成都铁道支行业务一部副科长,中国建设银行成都冠城支行行长,中国建设银行成都火车北站支行行长□□,重庆国际信托股份有限公司信托业务一部副总经理,重庆国际信托股份有限公司投资银行二部总经理,国泓资产管理有限公司总经理□□□,益民基金管理有限公司常务副总经理。现任国泓资产管理有限公司董事长、益民基金管理有限公司总经理。

  (5)梁雪青:独立董事□□,女,1978年生,硕士研究生,高级律师。曾任北京正仁律师事务所副主任、北京众鑫律师事务所(原中国法律事务中心)高级合伙人□、公司法务部部长。现任北京舟之同律师事务所执委会主任□□、中国知识产权研究会高级研究员□□、北京甘肃企业商会副会长、北京陇商财经委员会秘书长□□。

  (6)徐经长:独立董事□,男,1965年生,博士,教授□□,博士生导师。中国人民大学商学院会计系主任,财政部“会计名家培养工程”入选者□□,企业会计准则咨询委员会委员,教育部国家级精品课程主讲人□□,中国证监会第四□□、五届并购重组审核委员会委员、召集人□,第三届并购重组专家咨询委员会委员□□□,中国银行间市场交易商协会会计专业委员会委员,中国会计学会理事、会计基础理论专业委员会副主任委员□,中国金融会计学会常务理事,中化国际、光大证券、海南航空□□□、中信重工等公司独立董事。

  (7)李萍□:独立董事□□,女,?1966年生,北大国发院就读EMBA并获得美国福坦莫大学工商管理硕士学位。曾任职于陕西省人民医院从事管理工作,陕西唐华纺织印染集团有限责任公司财务总监□,陕西华锐实业发展有限公司财务总监。现任陕西华锐实业发展有限公司董事长□□,北京水墨雍和文化发展有限公司董事长□□□,河南北大学园学前教育管理咨询有限公司董事。

  (1)贾玫□□□:监事长,女,1982年生□,硕士研究生学历,经济师□。曾任重庆国际信托有限公司研究发展中心副主任(主持工作)、高级经理□□。现任同方国信投资控股有限公司副总经理兼董事会秘书□□□。

  (2)熊京:监事,男,1964年生,博士研究生,助理研究员。曾任北京卡尔曼网络工程有限公司总裁助理。现任易联科技有限公司董事长、中国新纪元有限公司董事、北京新纪元房地产开发有限公司总经理。

  (3)吴晓明:职工代表监事□,男,1966年生□,硕士研究生□□。曾任总参六十一研究所数据通信研究室科研人员、SYBASE软件(中国)公司工程师,现任益民基金管理有限公司首席运营官□□。

  (4)慕娟□□:职工代表监事□,女,1967年生,硕士研究生。曾任鞍山钢铁公司矿山研究所工程师□、大地桥基金设施投资咨询有限责任公司项目经理□□、益民基金管理有限公司运作保障部主管。现任益民基金管理有限公司基金运营部副总经理□□□。

  (1)康健:董事、总经理,男,1974年生□□□,学士学位。曾任中国建设银行成都铁道支行个银□□□、会计□□□、信贷部门科员□□,中国建设银行成都铁道支行业务一部副科长,中国建设银行成都冠城支行行长□□,中国建设银行成都火车北站支行行长□,重庆国际信托股份有限公司信托业务一部副总经理,重庆国际信托股份有限公司投资银行二部总经理□□,国泓资产管理有限公司总经理,益民基金管理有限公司常务副总经理。现任国泓资产管理有限公司董事长、益民基金管理有限公司总经理。

  (2)刘伟□□□:督察长,男,1967年生□□,经济学硕士。曾任山西省计划与发展委员会助理研究员、光大国际投资咨询公司部门经理、总经理助理□□□、光大期货经纪有限公司副总经理□□□、中信证券股份有限公司研究部研究员□□、重庆国际信托投资有限公司基金管理部总经理。2005年12月始任益民基金管理有限公司督察长□□□。

  吕伟,2007年加入益民基金管理有限公司,自2007年7月至2010年5月担任集中交易部交易员,2010年5月至2012年2月担任研究部研究员,2012年2月至今先后担任集中交易部副总经理□□、总经理□□□,主动管理事业部副总经理,2015年6月25日起担任益民红利成长混合型证券投资基金基金经理,2016年2月24日起担任益民品质升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理□□,2016年7月4日起担任益民创新优势混合型证券投资基金和益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  张涛先生自2007年7月11日至2008年7月16日期间任本基金基金经理;

  邹积建先生自2008年7月16日至2009年8月17日期间任本基金基金经理;

  高广新女士自2009年8月17日至2011年9月26日期间任本基金基金经理□□□;

  李勇钢先生自2011年9月26日至2014年12月23日期间任本基金基金经理。

  郑研研先生自2015年6月16日至2016年3月1日期间任本基金基金经理。

  韩宁先生自2012年3月21日至2016年7月18日期间任本基金基金经理□□。

  公司总经理康健先生,主动管理事业部副总经理吕伟先生□□□,基金经理赵若琼女士,基金经理张文泉先生□,研究部总经理助理牛永涛先生□□□,基金经理助理陈江威先生。

  中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立□□。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债□□、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一□。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举□□、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营□□、可持续发展□,立足县域和城市两大市场□□□,实施差异化竞争策略□□□,着力打造□□“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务□,与广大客户共创价值、共同成长。

  中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计□,并获得无保留意见的SAS70审计报告□。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理□、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“金牌理财TOP10颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”□□□。2012年荣获第十届中国财经风云榜□□□“最佳资产托管银行”称号;2013年至2016年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖□□□”和中央国债登记结算有限责任公司授予的□□□“优秀托管机构奖”称号;2015年、2017年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行□”奖□□。

  中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2014年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、业务管理部□、客户一部□□□、客户二部□、客户三部、客户四部□□□、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

  中国农业银行托管业务部现有员工近240名,其中具有高级职称的专家30余名,服务团队成员专业水平高□□、业务素质好□、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称□,精通国内外证券市场的运作。

  截止到2018年12月31日□□□,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共422只□□□。

  严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定□,守法经营□、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实□□□、准确、完整、及时□□□,保护基金份额持有人的合法权益。

  风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。

  具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度□、岗位职责□□□、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格□□;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放□□、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置□□□,封闭管理,实施音像监控□□;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密□□□;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整□、独立。

  基金托管人通过参数设置将《基金法》□□□、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为□□。

  当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理□□:

  1、电话提示□□。对媒体和舆论反映集中的问题,电线□□□、书面警示。对本基金投资比例接近超标□、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金管理人进行提示;

  3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为□□,书面提示有关基金管理人并报中国证监会□□□。

  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

  办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

  注册地址□□:广州市天河北路183号大都会广场5□、7、8、17、18、19、38-44楼

  注册地址□:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室□□□、14层

  办公地址□□:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203

  注册地址:郑州市郑东新区东风东路东□□、康宁街北6号楼6楼602□□、603房间

  办公地址:郑州市郑东新区东风东路东□□□、康宁街北6号楼6楼602、603房间

  办公地址□:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115-1116室及1307室

  注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址□□□:北京市朝阳区光华路 16 号 A 座 7 层

  注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

  注册地址□□□:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层1号4号

  办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层1号4号

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01□□、02、03室

  办公地址□:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02□□、03室

  注册地址:天津生态城动漫中路126号动漫大厦C区二层209 (TG第123号)

  本基金主要投资于具有持续创新能力的优势企业和潜在优势企业□□,为基金份额持有人实现较高风险水平下的较高收益。

  本基金投资于监管机构允许投资的具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票□□、债券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金80%以上的股票资产将投资于具有持续创新能力的优势企业以及潜在的优势企业。

  本基金投资组合的资产配置为:股票资产为基金资产的40%-90%□□□,债券资产为基金资产的5%-55%,权证为基金资产净值的0-3%□, 现金(不包括结算备付金、存出保证金□□、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他产品,基金管理人在履行适当的程序后,可以将其纳入投资范围□。

  宏观经济、政策环境□□、资金供求和估值水平是决定证券市场运行趋势的关键因素。本基金研究团队中的策略研究团队将对这些关键因素进行深入分析,综合判断股市和债市中长期运行趋势,并据此提出资产配置比例建议,由投资委员会集体审议通过。

  宏观经济的周期波动影响股市和债市运行趋势,研究团队将跟踪分析投资□□、消费和外贸等各项经济指标的变化□□,考察宏观经济的变动趋势以及对证券市场的影响□□□。

  政策环境主要包括财政货币政策和资本市场政策□。财政货币政策主要影响社会总需求□□、社会总供给□□、物价和利率水平□□。资本市场政策主要包括股权制度□、发行制度、交易制度等。研究团队将通过多因素分析方法,综合考察以上三种政策对于证券市场运行趋势的中长期影响□□□。

  资金面是影响证券市场中短期运行趋势的直接因素,研究团队重点分析金融市场现实和潜在的资金供需情况,股市、债市投资品种的供求关系□□,机构投资者(证券公司□、保险公司、基金)的资金运用情况等□□□。根据资金供求的分析结论,研究判断市场中短期运行趋势。研究团队主要从以下方面考察资金供求情况□□□:

  市场估值水平分析的目的在于确认市场的价值中枢,本基金结合绝对估值与相对估值的基础上□□,对估值水平对股市的影响做出评估□□。

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