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长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要_
日期:2019-09-08 18:12    编辑:admin    来源:开元棋牌二八杠
长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金经2015年9月2日中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2062号文注册募集。基金合同于2017年3月15日生效□。 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书□□□;基金的过往业绩并不预示其未来表现,本基金管

  长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金经2015年9月2日中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2062号文注册募集。基金合同于2017年3月15日生效□。

  投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书□□□;基金的过往业绩并不预示其未来表现,本基金管理人依照恪尽职守□、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写□,基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件□□□。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人□□,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  本招募说明书所载内容截止日为2019年3月14日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日(财务数据未经审计)。

  本招募说明书更新情况说明中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人中国建设银行股份有限公司复核□□□。

  7.电话 传线.管理基金情况:目前管理长城久恒灵活配置混合型证券投资基金□□、长城久泰沪深300指数证券投资基金、长城货币市场证券投资基金□□□、长城消费增值混合型证券投资基金□□□、长城安心回报混合型证券投资基金、长城久富核心成长混合型证券投资基金(LOF)、长城品牌优选混合型证券投资基金、长城稳健增利债券型证券投资基金□□□、长城双动力混合型证券投资基金、长城景气行业龙头灵活配置混合型证券投资基金□□□、长城中小盘成长混合型证券投资基金□□、长城积极增利债券型证券投资基金、长城优化升级混合型证券投资基金、长城稳健成长灵活配置混合型证券投资基金、长城久利保本混合型证券投资基金、长城增强收益定期开放债券型证券投资基金、长城医疗保健混合型证券投资基金、长城工资宝货币市场基金□□□、长城久盈纯债债券型证券投资基金□□□、长城稳固收益债券型证券投资基金□□、长城新兴产业灵活配置混合型证券投资基金□、长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金□、长城改革红利灵活配置混合型证券投资基金、长城久祥灵活配置混合型证券投资基金、长城行业轮动灵活配置混合型证券投资基金□、长城新优选混合型证券投资基金、长城久润保本混合型证券投资基金、长城久益灵活配置混合型证券投资基金、长城久源保本混合型证券投资基金□、长城久鼎保本混合型证券投资基金□□□、长城久稳债券型证券投资基金、长城久信债券型证券投资基金、长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金□、长城转型成长灵活配置混合型证券投资基金、长城创业板指数增强型发起式证券投资基金□□□、长城久嘉创新成长灵活配置混合型证券投资基金□□□、长城收益宝货币市场基金□□、长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金、长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金□□、长城久荣纯债定期开放债券型发起式证券投资基金、长城中证500指数增强型证券投资基金、长城久惠灵活配置混合型证券投资基金□□□、长城久悦债券型证券投资基金、长城核心优势混合型证券投资基金等四十四只基金。

  王军先生,董事长□,学士。曾任中国华能集团有限公司财务部副主任□□□,1999年7月进入中国华能集团工作□,历任主管□、副处长、处长,副主任等职务。

  熊科金先生,董事、总经理,硕士。曾任中国银行江西信托投资公司证券业务部负责人,中国东方信托投资公司南昌证券营业部总经理、公司证券总部负责人,华夏证券有限公司江西管理总部总经理,中国银河证券有限责任公司基金部负责人□□□、银河基金管理有限公司筹备组负责人,银河基金管理有限公司副总经理、总经理。

  何伟先生,董事,硕士□。曾任职于北京兵器工业部计算机所□□□、深圳蛇口工业区电子开发公司、深圳蛇口百佳超市有限公司等公司□,1993年2月起历任君安证券有限公司投资二部经理□、总裁办主任□□、公司总裁助理兼资产管理公司常务副总经理、营业部总经理,国泰君安证券股份有限公司总裁助理,华富基金管理有限公司(筹)拟任总经理□,国泰君安证券股份有限公司总裁助理□□、公司副总裁,长城证券股份有限公司总裁□□、党委副书记,长城基金管理有限公司董事长。

  杨超先生□□□,董事,博士。现任长城证券股份有限公司金融研究所所长助理(主持工作),首席研究员。曾任职于安徽省冶金科学院研究所、天津港集团财务公司、鹏华基金管理有限公司□。2012年4月起加入长城证券股份有限公司,历任长城证券金融研究所行业三部经理、新兴产业部经理。

  杨玉成先生□,董事,硕士。现任东方证券股份有限公司副总裁□□□、董事会秘书,东方金融控股(香港)有限公司董事长,上海东方证券资产管理有限公司董事。曾任上海财经大学财政系教师,君安证券有限公司证券投资部总经理助理,上海大众科技创业(集团)股份有限公司董事、董事会秘书□□、副总经理,上海申能资产管理有限公司董事□□、副总经理□,东方证券股份有限公司财务总监□□□、副总经理,申能集团财务有限公司董事、总经理□。

  姬宏俊先生□,董事,硕士□。现任中原信托有限公司副总裁。曾任河南省计划委员会老干部处副处长、投资处副处长□□,发展计划委员会财政金融处副处长,国家开发银行河南省分行信贷一处副处长。

  金树良先生□,董事,硕士。现任北方国际信托股份有限公司总经济师。曾任职于北京大学经济学院国际经济系。1992年7月起历任海南省证券公司副总裁、北京华宇世纪投资有限公司副总裁□□、昆仑证券有限责任公司总裁、北方国际信托股份有限公司资产管理部总经理及公司总经理助理兼资产管理部总经理□、渤海财产保险股份有限公司常务副总经理及总经理□□□、北方国际信托股份有限公司总经理助理。

  万建华先生,独立董事,硕士□□□。现任上海市互联网金融行业协会会长□,通联支付网络股份有限公司董事。曾任中国人民银行资金管理司处长,招商银行总行常务副行长兼上海分行行长(期间兼任长城证券股份有限公司董事长、国通证券有限责任公司(现招商证券股份有限公司)董事长)□□,中国银联股份有限公司党委书记□□□、总裁□□,上海国际集团党委副书记、副董事长、总经理,国泰君安证券股份有限公司党委书记、董事长,证通股份有限公司董事长。

  唐纹女士□□□,独立董事,学士,现已退休□□。曾任电力部科学研究院系统所工程师,中国国际贸易促进委员会经济信息部副处长、处长,中国华能集团香港公司副总经理、党委书记□□□。

  徐英女士,独立董事□,学士。现已退休。曾任北京财贸学院金融系助教□□、讲师,海南汇通国际信托投资公司副总经理□□、常务副总经理,长城证券股份有限公司总经理□□、董事长□□□、党委书记□□,景顺长城基金管理有限公司董事长、中国证券业协会理事,新华资产管理股份有限公司副董事长。

  鄢维民先生,独立董事,学士□□□。现任深圳市证券业协会常务副会长兼秘书长、深圳上市公司协会副会长兼秘书长□□□。曾任江西省社会科学院经济研究所发展室副主任,深圳市体改委宏观调控处、企业处副处长□□,深圳市证券管理办公室公司审查处处长,招银证券公司副总经理。

  吴礼信先生□□□,监事会主席□,会计师、中国注册会计师(非执业)。现任长城证券股份有限公司董事会秘书、财务总监。曾任安徽省地矿局三二六地质队会计主管,深圳中达信会计师事务所审计一部部长,大鹏证券有限责任公司计财综合部经理,大鹏证券有限责任公司资金结算部副总经理,第一创业证券有限责任公司计划财务部副总经理□□。2003年进入长城证券股份有限公司,任财务部总经理□。

  曾广炜先生□□,监事,高级会计师。现任北方国际信托股份有限公司总经理助理兼风险控制部总经理。曾任职于中国燕兴天津公司、天津开发区总公司□□、天津滨海新兴产业公司,2003年1月起历任北方国际信托股份有限公司信托业务四部副总经理、证券投资部副总经理、财务中心总经理□、风险控制部总经理。

  杨斌先生,监事□,硕士。现任东方证券股份有限公司首席风险官□、合规总监□□□。曾就职于中国人民银行上海分行非银行金融机构管理处□□,自1998年7月至2015年5月先后于上海证监局稽查处、案件审理处、案件调查一处、机构监管一处□□、期货监管处、法制工作处等部门任职,历任科员□□□、副主任科员、主任科员、副处长□、处长。

  黄魁粉女士,监事,硕士□□。现任中原信托有限公司固有业务部总经理□。2002 年 7 月进入中原信托有限公司□□□。曾在信托投资部、信托综合部□□□、风险与合规管理部、信托理财服务中心工作。

  何小乐女士□,监事,硕士。现任长城基金管理有限公司董事会秘书。2003年7月起先后任职于中国农业银行四川省分行、花旗银行(中国)有限公司成都分行任客户经理,2010年10月至2018年2月就职于成都弘俊投资管理有限公司历任投资经理□□□、总经理□。

  袁柳生先生,监事□,硕士□□。现任长城基金管理有限公司综合管理部总经理。2008年6月至2014年2月任职于长城基金管理有限公司综合管理部,2014年3月至2018年4月任长城嘉信资产管理有限公司综合运营部总监。

  王燕女士,监事,硕士。现任长城基金管理有限公司财务经理、综合管理部副总经理。2007年5月进入长城基金管理有限公司,曾在运行保障部登记结算室从事基金清算工作,2010年8月进入综合管理部从事财务会计工作。

  张静女士,监事□□,硕士。现任长城基金管理有限公司监察稽核部法务主管。曾任摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核员。

  彭洪波先生,副总经理兼国际业务部总经理,硕士□□。曾就职于长城证券股份有限公司,历任深圳东园路营业部电脑部经理,公司电子商务筹备组项目经理,公司审计部技术主审。2002年3月进入长城基金管理有限公司,历任监察稽核部业务主管、部门副总经理、部门总经理、公司督察长兼监察稽核部总经理□□□、公司总经理助理兼运行保障部总经理、信息技术部总经理□□。

  杨建华先生,副总经理、投资总监兼基金管理部总经理、投资决策委员会委员、基金经理,硕士。曾就职于大庆石油管理局□□、华为技术有限公司、深圳和君创业有限公司、长城证券股份有限公司□□。2001年10月进入长城基金管理有限公司工作,曾任公司总经理助理、研究部总经理。

  沈阳女士□□,副总经理兼机构理财部总经理,硕士。曾就职于广发证券股份有限公司□□□、中国证券报、恒生投资管理有限公司□□、博时基金管理有限公司、浙商基金管理有限公司。2019年1月加入长城基金管理有限公司□。

  车君女士□,督察长兼监察稽核部总经理,硕士。曾任职于深圳本鲁克斯实业股份有限公司,1993年起先后在中国证监会深圳监管局市场处、机构监管处□□□、审理执行处、稽查一处□□、机构监管二处、党办等部门工作□,历任副主任科员□□、主任科员、副处长□□、正处级调研员等职务□。

  谭小兵女士, 暨南大学会计学硕士。曾就职于联邦制药(成都)有限公司、东莞证券有限责任公司、信达澳银基金管理有限公司。2014年进入长城基金管理有限公司□□□,曾任行业研究员、□□“长城安心回报混合型证券投资基金”基金经理助理□□□。自2016年2月至今任“长城医疗保健混合型证券投资基金”基金经理,自2017年3月至今任“长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金”基金经理。

  长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金历任基金经理如下:吴文庆先生自2017年3月15日至3月22日任基金经理□□□。

  杨建华先生,投资决策委员会委员□□□,公司副总经理□□□、投资总监兼基金管理部总经理、基金经理。

  中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先□□□、国际知名的大型股份制商业银行,总部设在北京□。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)□□□,于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)□□。

  2018年6月末,本集团资产总额228,051.82亿元□,较上年末增加6,807□□.99亿元,增幅3□□.08%□。上半年,本集团盈利平稳增长□□□,利润总额较上年同期增加93.27亿元至1,814□.20亿元□,增幅5.42%□□□;净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474□.65亿元□□,增幅6□□□.08%□□。

  2017年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》□□□“2017年中国最佳银行□□”,美国《环球金融》□□□“2017最佳转型银行□□□”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行□”□、□“2017年中国最佳大型零售银行奖□”、《银行家》□□□“2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项□□□。本集团在英国《银行家》“2017全球银行1000强”中列第2位;在美国《财富》□□□“2017年世界500强排行榜”中列第28名□。

  中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处□□□、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处□□、清算处□□□、核算处、跨境托管运营处□□、监督稽核处等10个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心□,共有员工315余人□□□。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

  纪伟,资产托管业务部总经理□,曾先后在中国建设银行南通分行□□、总行计划财务部□□、信贷经营部任职□,并在总行公司业务部、投资托管业务部□□□、授信审批部担任领导职务□。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验□□。

  龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长□□□,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作□,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  郑绍平,资产托管业务部副总经理□□□,曾就职于中国建设银行总行投资部□□、委托代理部□□、战略客户部□□□,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作□,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验□。

  作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持□□□“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制□□□,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务□□。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大□□,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金□、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII□、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系□□□,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018年二季度末,中国建设银行已托管857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同□□。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》□“中国最佳托管银行□□□”□□□、4次获得《财资》□“中国最佳次托管银行”□□、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。

  住所□:长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717

  住所:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼

  住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址□□:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

  注册地址□:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)

  注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

  注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

  注册地址□□:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1□、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1□.2号

  办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1□□.2号

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102□□、1103单元

  办公地址□□:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

  基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告□□。

  住所(办公地址)□:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

  本基金通过深入分析国内外经济的发展趋势,积极把握中国制造业的产业升级、信息化改造带来的投资机会□□,在严格控制投资风险的基础上,力求实现超过业绩比较基准的收益。

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板□□□、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、中小企业私募债券、公司债券□、中期票据、短期融资券、可转换债券、分离交易可转债纯债、资产支持证券等)、衍生工具(权证、股指期货等)□□□、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种□□,基金管理人在履行适当程序后□,可以将其纳入投资范围。

  基金的投资组合比例为:本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的0%-95%□□,其中投资中国智造主题相关公司的证券的比例不低于非现金基金资产的80%。权证投资占基金资产净值的比例为0-3%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的5%,其中,现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款□。

  如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准□□□,本基金的投资范围会进行相应调整□□。

  本基金采用“自上而下”的方法进行大类资产配置。自上而下地综合分析宏观经济、政策环境□□、流动性指标等因素□□□,在此基础上综合考虑决定股票市场□□□、债券市场走向的关键因素,如对股票市场影响较大的市场流动性水平和市场波动水平等;对债券市场走势具有重大影响的未来利率变动趋势和债券的需求等。在资本市场深入分析的基础上,本基金将参考基金流动性要求□,以使基金资产的风险和收益在股票、债券及短期金融工具中实现最佳匹配。

  本基金界定的中国智造主题相关公司指受益于信息化和工业化深度融合,利用信息技术手段改造传统工业,或依托新技术崛起的新兴制造业企业。本基金将在中国智造的定义内选择具有核心技术、高附加值产品□□、创新研发能力和国际竞争力的行业公司,以及向上述行业提供产品和服务的公司进行组合构建□□□。

  细化到行业分类上,本基金投资的行业主要包括电子、信息服务□□□、信息设备、机械设备、交运设备□□□、计算机、医疗器械□□、公用事业、金属非金属新材料等□。未来□□□,由于经济增长方式转变、产业结构升级等因素□,本基金投资的中国智造的外延将会调整,本基金将视实际情况调整基金投资行业的范围并公告。本基金由于上述原因调整基金投资的行业范围,不需召开基金份额持有人大会通过□□。

  信息化和工业化的融合将颠覆传统制造业企业的研发、生产□□、销售等环节□□□,极大提升行业效率。本基金将考察企业在以下几个方面的受益程度,进行股票选择□:

  信息化将有助于增加企业与用户之间、企业与上下游之间、企业内部的沟通效率,客户需求、上下游生产要素的变化将能更快地传导到研发环节,增强研发柔性,令新产品或优化后的产品更贴近客户需求□,成本核算更加高效。

  依托于新技术的普及□□,生产环节逐渐实现自动化□□、智能化□□□,有效降低能耗□□□,提高生产效率和资源利用率□,促进绿色生产在制造业企业的推广。

  信息化在销售环节的使用将能带来销售模式创新,销售渠道的拓宽,实现物流信息化,增强信息收集效率和处理能力,提高销售信息和售后服务信息向研发环节、生产环节的反馈质量,令企业运营过程与市场需求有机结合□□。

  本基金将通过对经济政策和环境的比较分析,行业估值指标的横向、纵向分析,结合企业的成长性判断,并综合参考其他量化指标,选择估值与成长位于合理区间的公司进行投资□□□,动态构建资产组合。

  同时,本基金在进行股票资产配置时,将考察企业的流动性和换手率指标,参考基金的流动性需求□□,以降低股票资产的流动性风险。

  在大类资产配置基础上,本基金通过综合分析宏观经济形势、财政政策、货币政策、债券市场券种供求关系及资金供求关系,主动判断市场利率变化趋势,确定和动态调整债券资产的平均久期及债券资产配置。本基金具体债券投资策略包括久期管理策略、收益率曲线策略□□、个券选择策略、可转换债券投资策略、中小企业私募债券投资策略、资产支持证券投资策略□□□、债券回购杠杆策略等。

  本基金建立了债券分析框架和量化模型,预测利率变化趋势□□,确定投资组合的目标平均久期□□□,实现久期管理。本基金将在对市场利率变动进行充分分析的基础上,选择建立和调整最优久期债券资产组合。

  本基金将在确定债券资产组合平均久期的基础上□,根据利率期限结构的特点,以及收益率曲线斜率和曲度的预期变化,遵循风险调整后收益率最大化配比原则,建立最优化的债券投资组合□□□,例如子弹组合、哑铃组合或阶梯组合等。

  在对利率产品和信用产品的资产配置上,本基金将综合对宏观周期□□、利率市场□、行业基本面和企业基本面等方面的分析结果,考察信用产品相对利率产品的信用溢酬,在风险可控的基础上,动态调整利率产品和信用产品的配置比例。

  本基金将对可转换债券对应的正股进行分析,从行业背景、公司基本面、市场情绪、期权价值等因素综合考虑可转换债券的投资机会,在价值权衡和风险评估的基础上审慎进行可转换债券的投资,创造超额收益□□。

  本基金投资于单只中小企业私募债券的比例不得超过本基金资产净值的10%□。未来法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,本基金投资不再受相关限制。

  在中小企业私募债券选择时,本基金将采用公司内部债券信用评级系统对信用评级进行持续跟踪,防范信用风险。在此基础上,本基金重点关注中小企业私募债的发行要素、担保机构等发行信息□□,对债项进行增信□□。

  对于资产支持证券,本基金将综合考虑市场利率、发行条款、标的资产的构成、质量及提前偿还率等因素,研究资产支持证券的收益和风险匹配情况,在严格控制风险的基础上选择投资对象,追求稳定收益。

  本基金将在市场资金面和债券市场基本面分析的基础上结合个券分析和组合风险管理结果,积极参与债券回购交易,追求债券资产的超额收益。

  本基金在进行权证投资时将在严格控制风险的前提下谋取最大的收益,以不改变投资组合的风险收益特征为首要条件,运用有关数量模型进行估值和风险评估□□□,谨慎投资。

  本基金根据风险管理的原则,选择流动性好、交易活跃的股指期货合约,以套期保值为目的参与股指期货交易。本基金根据对现货和期货市场的分析,具体投资策略包括:1)对冲投资组合的系统性风险;2)利用股指期货的杠杆作用,进行现金管理□□,降低建仓或调仓过程中的冲击成本等□□□。

  本基金将关注其他金融衍生产品的推出情况,根据届时有效的法律法规和监管机构的规定□□,制定与本基金投资目标相适应的投资策略,在充分评估衍生产品的风险和收益的基础上□□□,谨慎投资。

  未来,随着证券市场投资工具的发展和丰富,本基金可相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新中公告□□□。

  本基金的业绩比较基准为□□□:55%×中证工业4□□□.0指数收益率+45%×中债综合财富指数收益率。

  本基金重点把握中国制造业的产业升级、信息化改造带来的投资机会□□□,优选受益于信息化和工业化深度融合□□□,利用信息技术手段改造传统工业,或依托新技术崛起的新兴制造业企业进行投资。中证工业4□□.0指数综合反映了上市公司中工业4.0股票的走势,适合作为本基金股票部分的业绩比较基准。本基金固定收益部分的业绩比较基准采用中债综合财富指数。该指数由中央国债登记结算有限责任公司编制和维护,综合反映了债券市场整体价格和回报情况,是目前市场上较为权威的反映债券市场整体走势的基准指数之一。

  本基金是混合型证券投资基金,股票投资范围为0-95%。本基金对中证工业4.0指数和中债综合财富指数分别赋予55%和45%的权重符合本基金的投资特性。

  如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出□□,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时□□,经与基金托管人协商一致,本基金可在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告□□。本基金由于上述原因变更业绩比较基准,不需召开基金持有人大会通过。

  本基金的长期平均风险和预期收益率低于股票型基金,高于债券型基金、货币市场基金□,属于中等风险、中等收益的基金产品。

  本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载□□、误导性陈述或重大遗漏□□□,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定□□□,于2019年4月10日复核了本基金招募说明书更新中的投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截至2018年12月31日□□□,本报告中所列财务数据未经审计。

  6□□、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金根据风险管理的原则□□□,选择流动性好、交易活跃的股指期货合约,以套期保值为目的参与股指期货交易。本基金根据对现货和期货市场的分析,具体投资策略包括:1)对冲投资组合的系统性风险□□□;2)利用股指期货的杠杆作用□□□,进行现金管理□,降低建仓或调仓过程中的冲击成本等□。

  本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略□□□、比例限制、信息披露方式等,暂不参与国债期货交易□□。

  11.1本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受到过公开谴责、处罚。

  11.2基金投资的前十名股票中,未有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。

  过往一定阶段本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较(截至2018年12月31日)

  基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人依照恪尽职守、诚实信用□、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产□,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  (8)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的1□.5%年费率计提□□。管理费的计算方法如下□□:

  基金管理费每日计算,按月支付□□□。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内□□、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令□□□。若遇法定节假日、休息日等□□,支付日期顺延。

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提□。托管费的计算方法如下□□:

  基金托管费每日计算□□□,按月支付□□□。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

  上述□□“(一)基金费用的种类中第3-7项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用□□□,由基金托管人从基金财产中支付。

  本基金在申购时收取申购费用□□,投资者可以多次申购本基金,申购费率按每笔申购申请单独计算。

  本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。具体如下□□:

  注□:上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户以外的其他投资者□□□。

  注:上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金份额的养老金客户□□,包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等□,具体包括:全国社会保障基金;可以投资基金的地方社会保障基金;企业年金单一计划以及集合计划;企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划□;企业年金养老金产品□。

  如未来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司在法律法规允许的前提下可将其纳入养老金客户范围。

  净申购金额=申购金额/(1+申购费率)□□□,对于500万元(含)以上的申购□□□,净申购金额=申购金额-固定申购费金额

  例:某投资者投资100,000元申购本基金,对应的申购费率为1□□□.5%,若申购当日基金份额净值为1.0500元,则其可得到的基金份额计算如下□□□:

  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担□,在基金份额持有人赎回基金份额时收取□□□。对持续持有期少于30天的基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产□□;对持续持有期长于30天(含)但少于92天的基金份额所收取的赎回费的75%计入基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费□□□;对持续持有期长于92天(含)但少于185天的基金份额所收取的赎回费的50%计入基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费□□;对持续持有期长于185天(含)的份额所收取的赎回费的25%计入基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费□。

  例:某投资者赎回其持有的本基金50□□,000份,持有期为85天,对应的赎回费率为0.5%□□,若赎回当日基金份额净值为1.1500元,则其得到的赎回金额计算如下□□:

  (1)基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差二部分构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。

  转入份额保留到小数点后两位,剩余部分舍去,舍去部分所代表的资产归转入基金财产所有□□。

  转入基金申购费补差=转入总金额-转入总金额/(1+转入基金申购费补差费率)

  例:某投资者持有长城货币市场证券投资基金10万份基金份额□□,持有期为100天,决定转换为本基金□,假设转换当日转入基金(本基金)份额净值是1□□□.2500元,转出基金(长城货币市场证券投资基金)对应赎回费率为0,申购补差费率为1.5%,则可得到的转换份额及基金转换费为:

  例□□:某投资者持有本基金10万份基金份额,持有期为100天,决定转换为长城货币市场证券投资基金□□□,假设转换当日转出基金(本基金)份额净值是1□.2500元□□,转出基金对应赎回费率为0□□.5%,申购补差费率为0□,则可得到的转换份额及基金转换费为:

  (2)对于实行级差申购费率(不同申购金额对应不同申购费率的基金)□□,以转入总金额对应的转出基金申购费率□□、转入基金申购费率计算申购补差费用;如转入总金额对应转出基金申购费或转入基金申购费为固定费用时,申购补差费用视为0。

  (3)转出基金赎回费计入转出基金基金资产的标准参照相关基金基金合同、招募说明书□□。

  (4)计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同□□□、更新的招募说明书规定费率执行□,对于通过本公司网上交易□□□、费率优惠活动期间发生的基金转换业务,按照本公司最新公告的相关费率计算基金转换费用。

  4□□□、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前3个工作日在至少一种指定媒体公告。

  5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划□□,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式(如网上交易□、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动□。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率。

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

  基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。

  基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

  本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》□、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规及《长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的要求,并结合本基金管理人对基金实施的投资管理活动,对2018年10月27日刊登的本基金的招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下:

  1、在“重要提示”中,更新了招募说明书所载内容截止日期与有关财务数据、净值表现截止日期。

  3□□、在第五部分□□“相关服务机构”中,更新了直销机构、代销机构□□□、基金注册登记机构、律师事务所与经办律师的信息□□。

  4、在第七部分“基金份额的申购与赎回□□□”中,更新了基金的转换、定期定额投资计划的内容。

  5□□□、在第八部分□□□“基金的投资管理”中,更新了投资组合报告内容,披露截至2018年12月31日的数据。

  6、在第九部分“基金的业绩”数据中□□□,披露了截至2018年12月31日本基金的业绩数据。

  7、在第十九部分“基金托管协议的内容摘要”中,更新了托管协议当事人的信息

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